中国经济网北京5月29日讯 中国证监会海南监管局网站昨日披露行政处罚决定书称，2017年2月至2024年8月期间，王攀懿作为太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员，控制使用“朱某勇”证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元(含交易税费等)。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出约2.71万元。
王攀懿的上述行为违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款、《可转换公司债券管理办法》(证监会令第178号)第二条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条和《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
依据《证券法》第一百八十七条，中国证监会海南监管局决定对王攀懿处以5万元的罚款。
相关法规：
《证券法》第四十条：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
《证券法》第四十三条第一款：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
《证券法》第一百八十七条：国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。
《证券法》第一百九十九条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
《可转换公司债券管理办法》(证监会令第178号)第二条：可转债在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下简称证券交易场所)的交易、转让、信息披露、转股、赎回与回售等相关活动，适用本办法。本办法所称可转债，是指公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成本公司股票的公司债券，属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚决定书(王攀懿)
当事人：王攀懿，男，1968年7月出生，时任太平洋证券股份有限公司海口分公司总经理，住址：海南省海口市美兰区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对王攀懿违规买卖股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，王攀懿存在以下违法事实：
2017年2月至2024年8月期间，王攀懿作为太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员，控制使用“朱某勇”证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元(含交易税费等)。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出约2.71万元。
上述违法事实，有任职证明、证券及银行账户资料、询问笔录、交易记录等证据证明，足以认定。
王攀懿的上述行为违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款、《可转换公司债券管理办法》(证监会令第178号)第二条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条和《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条，我局决定：
对王攀懿处以5万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司)，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
海南证监局
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